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浙財(cái)企〔2013〕272號(hào)

 

各市、縣（市）財(cái)政局，省金融控股有限公司：

　　為貫徹落實(shí)《中共浙江省委關(guān)于全面實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略 加快建設(shè)創(chuàng)新型省份的決定》精神，從2013年開始，省財(cái)政設(shè)立浙江省創(chuàng)新強(qiáng)省產(chǎn)業(yè)基金。為規(guī)范和加強(qiáng)創(chuàng)新強(qiáng)省產(chǎn)業(yè)基金使用管理，我們制定了《浙江省創(chuàng)新強(qiáng)省產(chǎn)業(yè)基金管理辦法》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

 

 

　　浙江省財(cái)政廳

　　2013年8月30日

 

 

　　（此件公開發(fā)布）

　　浙江省創(chuàng)新強(qiáng)省產(chǎn)業(yè)基金管理辦法

　　第一章　總　則

　　第一條　為規(guī)范和加強(qiáng)浙江省創(chuàng)新強(qiáng)省產(chǎn)業(yè)基金（以下簡稱“創(chuàng)新基金”）的使用管理，提高創(chuàng)新基金的使用效益，發(fā)揮創(chuàng)新基金對(duì)于優(yōu)化我省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的作用，加快推進(jìn)創(chuàng)新強(qiáng)省建設(shè)，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)章，制定本辦法。

　　第二條　創(chuàng)新基金設(shè)立的宗旨是通過財(cái)政資金的引導(dǎo)和激勵(lì)作用，推進(jìn)科技創(chuàng)新，促進(jìn)我省新興產(chǎn)業(yè)跨越式發(fā)展，帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)和布局完善。

　　第三條 創(chuàng)新基金按照“政府引導(dǎo)、市場運(yùn)作、科學(xué)決策、規(guī)范管理”的原則進(jìn)行運(yùn)作，重點(diǎn)支持浙江省內(nèi)具有產(chǎn)業(yè)和技術(shù)優(yōu)勢的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、高效農(nóng)業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)等領(lǐng)域的創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化，主要投資于成長期和擴(kuò)張期項(xiàng)目，并積極鼓勵(lì)和配合參股子基金對(duì)接國家新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃，爭取國家資金支持。

　　第四條　創(chuàng)新基金的資金來源為省財(cái)政專項(xiàng)撥付的創(chuàng)新強(qiáng)省資金，初期規(guī)模為6億元。

　　第二章　組織構(gòu)架

　　第五條　創(chuàng)新基金的組織形式為有限責(zé)任公司，名稱暫定為浙江省創(chuàng)新發(fā)展投資有限公司（以下簡稱基金公司），首期注冊資金為3億元。

　　第六條 基金公司由浙江省金融控股有限公司（以下簡稱省金融控股公司）受省財(cái)政廳委托代為依法履行出資人職責(zé)，享有出資人權(quán)利，履行出資人義務(wù)。

　　第七條　基金公司按照《公司法》及《公司章程》等相關(guān)規(guī)定，建立法人治理結(jié)構(gòu)，設(shè)董事會(huì)、監(jiān)事（會(huì)），依法履行相應(yīng)職責(zé)，其成員由出資人委派。

　　第八條　基金公司不設(shè)日常經(jīng)營機(jī)構(gòu)，委托省金融控股公司全資子公司浙江金控投資管理有限公司（以下簡稱基金管理公司）對(duì)創(chuàng)新基金進(jìn)行日常經(jīng)營管理。

　　第三章　經(jīng)營管理

　　第九條　基金公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案由基金公司董事會(huì)決定，報(bào)省金融控股公司、省財(cái)政廳備案。

　　第十條　基金管理公司作為受托管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織實(shí)施基金公司的日常經(jīng)營管理。

　　第十一條　基金管理公司設(shè)投資決策委員會(huì)，對(duì)項(xiàng)目的投入和退出進(jìn)行全面評(píng)議。投資決策委會(huì)員會(huì)由省金融控股公司選派5名具有豐富投資管理經(jīng)驗(yàn)的人員組成，并在選派或調(diào)整后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)省財(cái)政廳備案。

　　第十二條　基金管理公司設(shè)顧問委員會(huì)，為項(xiàng)目決策提供技術(shù)和智力支持。顧問委員會(huì)由創(chuàng)新基金重點(diǎn)支持領(lǐng)域的知名專家、具有豐富執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)的注冊會(huì)計(jì)師和律師等人員組成，必要時(shí)，可就特定領(lǐng)域組成若干個(gè)項(xiàng)目專家小組，為投資決策委員會(huì)提供專業(yè)意見。

　　　　

　　第四章   風(fēng)險(xiǎn)控制

　　第十三條 創(chuàng)新基金只能用于重點(diǎn)支持領(lǐng)域的相關(guān)項(xiàng)目投資，不得用于股票、債券（國債除外）、期貨、房地產(chǎn)等投資，不得用于贊助、捐贈(zèng)等支出，也不得為他人提供擔(dān)保。閑置資金只能存放優(yōu)質(zhì)的商業(yè)銀行或購買國債。

　　第十四條 基金管理公司應(yīng)建立完善的投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對(duì)每個(gè)投資項(xiàng)目的整個(gè)運(yùn)作過程進(jìn)行合規(guī)審查和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。基金公司董事會(huì)在基金管理公司投資決策委員會(huì)的全面評(píng)議意見基礎(chǔ)上進(jìn)行項(xiàng)目決策。

　　第十五條 基金公司董事會(huì)在決定參與或退出投資項(xiàng)目以及投資項(xiàng)目增加或減少投資份額前，應(yīng)當(dāng)先由基金管理公司投資決策委員會(huì)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)議。決策事項(xiàng)需經(jīng)4名（含）以上成員表決同意后方可提交基金公司董事會(huì)審議，其中重大決策事項(xiàng)需全體成員一致同意。根據(jù)項(xiàng)目需要，投資決策委員會(huì)可聘請(qǐng)臨時(shí)專家小組對(duì)項(xiàng)目的投資和退出進(jìn)行分析、論證和評(píng)價(jià)，完善和優(yōu)化項(xiàng)目方案。

　　第十六條 基金管理公司應(yīng)建立完善的投資管理制度，對(duì)項(xiàng)目的內(nèi)部控制、工作流程和績效評(píng)價(jià)等進(jìn)行規(guī)范。投資項(xiàng)目嚴(yán)格按照要求開展盡職調(diào)查，必要時(shí)可以聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行相關(guān)調(diào)查。盡職調(diào)查結(jié)果應(yīng)形成書面報(bào)告。

　　第五章　項(xiàng)目投資和退出

　　第十七條　基金公司投資主要采用“母基金”、“戰(zhàn)略合作”、“直接投資”等模式。

　　第十八條　母基金模式是指擇優(yōu)選擇國內(nèi)優(yōu)秀基金管理機(jī)構(gòu)合作，就創(chuàng)新基金重點(diǎn)支持產(chǎn)業(yè)共同組建子基金（以下簡稱參股子基金），按市場化方式進(jìn)行運(yùn)作。

　　參股子基金應(yīng)在浙江省內(nèi)注冊，投資方向重點(diǎn)關(guān)注創(chuàng)新基金重點(diǎn)支持產(chǎn)業(yè)的非上市企業(yè)，且投資省內(nèi)該類企業(yè)的資金原則上不低于參股子基金注冊資金的50%�；�金公司參股比例較小的子基金，投資省內(nèi)該類企業(yè)的資金比例可以酌情降低，但原則上不低于基金公司參股該子基金金額的2倍。

　　參股子基金不得投資于合伙制企業(yè)，不得投資于其他投資企業(yè)。

　　第十九條　戰(zhàn)略合作模式是指針對(duì)特定項(xiàng)目引進(jìn)戰(zhàn)略合作伙伴進(jìn)行投資或聯(lián)合投資，投資方向適當(dāng)關(guān)注省內(nèi)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)試點(diǎn)示范基地的投資項(xiàng)目。

　　第二十條 直接投資模式是指基金公司對(duì)創(chuàng)新基金重點(diǎn)支持產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目進(jìn)行投資，投資方向適當(dāng)關(guān)注戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)公共服務(wù)平臺(tái)建設(shè)項(xiàng)目。

　　第二十一條 因運(yùn)作需要或項(xiàng)目條件成熟時(shí)，基金管理公司可根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況，按照國家對(duì)國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定退出或減持所持項(xiàng)目股份。所有的項(xiàng)目退出須報(bào)經(jīng)基金公司董事會(huì)同意后組織實(shí)施。

　　第六章　費(fèi)用和收益分配

　　第二十二條 基金管理公司按基金公司托管資金的一定比例分年度向基金公司收取管理費(fèi)，具體標(biāo)準(zhǔn)如下：

　　（一）基金公司直接投資的項(xiàng)目，基金管理公司按已投項(xiàng)目金額的0.8%向基金公司收取；

　　（二）以“母基金”和“戰(zhàn)略合作”形式投資的項(xiàng)目，基金管理公司按已投項(xiàng)目金額的0.6%向基金公司收�。�

　　（三）基金公司自存的留存現(xiàn)金，基金管理公司按留存金額的0.3%向基金公司收取。

　　為激勵(lì)基金管理公司管理團(tuán)隊(duì)的積極性，對(duì)投資效益特別好的項(xiàng)目，經(jīng)基金公司申請(qǐng)、省財(cái)政廳批準(zhǔn)，基金管理公司可以就該項(xiàng)目獲取一定比例的業(yè)績獎(jiǎng)勵(lì)。

　　第二十三條　基金公司僅限列支法律規(guī)定的作為公司存在所必須進(jìn)行的法律行為所需的成本和費(fèi)用，以及根據(jù)本辦法支付基金管理公司的管理費(fèi)和業(yè)績獎(jiǎng)勵(lì)。

　　第二十四條　基金管理公司參與創(chuàng)新基金經(jīng)營管理、投資運(yùn)作等所發(fā)生的各項(xiàng)成本、費(fèi)用應(yīng)當(dāng)在基金管理公司列支，不得在基金公司列支。

　　第二十五條　基金公司的稅后利潤在提取法定公積金后不分配，全額留存基金公司，用于投資。

　　第七章　報(bào)告制度

　　第二十六條 每季度結(jié)束后15日內(nèi)，基金管理公司應(yīng)向基金公司和省金融控股公司報(bào)送創(chuàng)新基金的投資運(yùn)作和資金使用情況，并報(bào)省財(cái)政廳備案。

　　第二十七條　會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)，基金管理公司須向基金公司和省金融控股公司提交經(jīng)注冊會(huì)計(jì)師審計(jì)的創(chuàng)新基金年度會(huì)計(jì)報(bào)告。省金融控股公司應(yīng)當(dāng)在收到報(bào)告后15日內(nèi)將年度會(huì)計(jì)報(bào)告報(bào)送省財(cái)政廳。

　　第二十八條　創(chuàng)新基金投資運(yùn)作過程中如發(fā)生重大或特殊事件，基金管理公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向基金公司和省金融控股公司報(bào)告，并根據(jù)要求編制臨時(shí)報(bào)告書。省金融控股公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向省財(cái)政廳報(bào)告相關(guān)情況。

　　第八章　監(jiān)督管理和法律責(zé)任

　　第二十九條　省財(cái)政廳對(duì)創(chuàng)新基金的運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)資金使用情況進(jìn)行檢查，必要時(shí)可對(duì)運(yùn)作情況進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)。創(chuàng)新基金運(yùn)作業(yè)績納入省金融控股公司年度考核。

　　第三十條　基金公司和基金管理公司的管理人員如因?yàn)E用職權(quán)、玩忽職守或因人為故意、重大過失造成創(chuàng)新基金不應(yīng)有的損失的，依法追究法律責(zé)任。

　　第九章 　附　則

　　第三十一條　本辦法由浙江省財(cái)政廳發(fā)布并負(fù)責(zé)解釋。

　　第三十二條　本辦法自2013年9月30日起施行。